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    深圳市南山區人民政府辦公室關于印發《南山區產業發展投資引導基金管理辦法(試行)》的通知

    時間:2018-06-20 來源:深圳市南山區人民政府辦公室

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    索 引 號:000000-02-2018-095256

    分 類:

    發布機構:

    發布日期:2018-06-20 00:06

    名 稱:深圳市南山區人民政府辦公室關于印發《南山區產業發展投資引導基金管理辦法(試行)》的通知

    文 號:深南府辦規 [2018] 5號

    主 題 詞:

    各街道辦事處,區政府直屬各單位:

      《南山區產業發展投資基金管理辦法》已經區政府同意,現予印發,請認真貫徹執行。

      深圳市南山區人民政府辦公室

      2018年6月18日


      南山區產業發展投資引導基金管理辦法

      第一章   總則

      第一條 為貫徹落實《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》(中發〔2015〕8號)、《關于創業投資引導基金規范設立與運作的指導意見》(國辦發〔2008〕116號)等有關文件精神,創新財政支持經濟發展方式,發揮市場資源配置作用和國有資金引導放大作用,推動南山區自主創新發展和產業轉型升級,促進形成大企業頂天立地,小企業鋪天蓋地的發展態勢,規范南山區產業發展投資引導基金(以下簡稱“引導基金”)的管理和運作,制定本辦法。

      第二條 本辦法所稱引導基金是指由區政府設立并按市場化方式運作的政策性基金。

      第三條 引導基金的資金來源為區財政撥款、引導基金分配留成的投資收益等。

      第二章 引導基金的投資原則與方式

      第四條 投資原則:圍繞南山經濟社會發展戰略和產業政策調控導向,按照“政府引導、市場運作、社會參與、防范風險”的原則,引導社會資本重點投向南山區戰略性新興產業(生物、互聯網、新能源、新材料、新一代信息技術、文化創意、節能環保等)、未來產業(生命健康、海洋、航空航天、軍工、機器人、可穿戴、智能裝備等)、現代服務業、優勢傳統產業等符合產業發展導向的領域,促進社會資本、優質創業項目、技術和人才向南山區集聚,助力南山打造金融總部和創投集聚區。

      第五條 投資方式:

     ?。ㄒ唬﹨⒐苫蚝匣?。公開征集、擇優選定若干家基金管理機構,以參股或合伙的方式,合作發起設立各類投資基金,或參與現有投資基金。由引導基金通過參股或合伙方式投資的基金統稱為引導基金的子基金。

     ?。ǘ┢渌绞?。經區政府批準,引導基金也可采取直接投資具體項目等其他投資方式。

      第三章 子基金管理

      第六條 引導基金設立子基金應當符合下列要求:

     ?。ㄒ唬┳踊鸺白踊鸸芾頇C構原則上應在南山區注冊,組織形式可以為公司制或有限合伙制;

     ?。ǘ┮龑Щ饘ψ踊鸬某鲑Y比例原則上不超過30%;

     ?。ㄈ┳踊鹜断蚰仙捷爡^企業(包括投資后注冊地遷入南山區的企業)的資金規模原則上不低于引導基金對子基金出資額的兩倍。子基金管理機構應積極引導南山轄區外被投資企業將注冊地遷至南山區,促進南山區經濟轉型、產業升級、結構調整;

     ?。ㄋ模┳踊饝芯哂幸欢ㄙY質、具有基金托管經驗的商業銀行進行托管;

     ?。ㄎ澹┳踊鸩扇∈袌龌瘷C制管理和運作,依據章程或合伙協議等相關約定進行自主投資、管理和退出;

     ?。﹩蝹€子基金內,國有出資額合并原則上不超過其出資總額的50%;

     ?。ㄆ撸┮龑Щ鸷推渌鐣顿Y人按照協議約定,將認繳資金撥付子基金賬戶,共享收益,共擔風險;引導基金對子基金的出資原則上不早于其他社會出資人;

     ?。ò耍└鶕踊鹜顿Y特點,引導基金可視具體情況,通過收益讓利、風險補償等方式,提高社會資本的投資積極性;

     ?。ň牛﹨⑴c現有投資基金的,原則上按照現有投資基金的章程、合伙協議或其他相關約定執行。

      第七條 子基金不得從事以下業務:

     ?。ㄒ唬┩顿Y期貨、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

     ?。ǘ氖聯?、抵押、房地產(包括購買自用房地產)等業務;

     ?。ㄈ┯糜谫澲?、捐贈等支出;

     ?。ㄋ模┪栈蜃兿辔展姶婵?,或向任何第三人提供貸款和資金拆借;

     ?。ㄎ澹┻M行承擔無限連帶責任的對外投資;

     ?。﹪曳煞ㄒ幗贡绢惢鹜顿Y的項目。

      第八條 子基金管理機構應當符合下列要求:

     ?。ㄒ唬┮婪ㄔO立,治理結構、內控機制和管理制度健全有效,具有一定規模和豐富的創業投資管理經驗,歷史業績優秀,為投資基金配備專屬且穩定的管理團隊;

     ?。ǘ┯薪∪馁Y產托管機制和風險隔離機制;

     ?。ㄈ┙邮芤龑Щ鹕婕百Y金投資的質詢,并根據引導基金需要報告有關情況;

     ?。ㄋ模┳踊鸸芾頇C構每季度向引導基金提交子基金運營報告,并于每個會計年度結束后提交經有相應資質的會計師事務所審計的子基金年度審計報告、子基金年度運營報告及子基金年度銀行托管報告。

      第四章 引導基金的決策與管理

      第九條 區政府設立深圳市匯通金控基金投資有限公司(以下簡稱“匯通金控公司”),由區國有資產監督管理委員會(以下簡稱“區國資委”)根據區政府授權作為出資人將引導基金以資本金形式注入匯通金控公司。

      第十條 投資決策委員會(以下簡稱“投委會”)為引導基金重大投資事項決策機構。由區長任主任,分管經濟副區長和分管金融副區長任副主任,成員由區財政局(國資委)、法制辦、發改局、經促局、科創局、文產辦、企業服務中心、金融辦等部門委派的代表及匯通金控公司董事長組成。投委會實行舉手表決制度。

      投委會經區政府授權履行下列職責:

     ?。ㄒ唬彾ㄒ龑Щ鸢l展戰略和規劃,并根據南山區經濟社會發展戰略和產業政策導向,確定引導基金主要投資方向;

     ?。ǘ彾ㄒ龑Щ鹜顿Y管理相關制度;

     ?。ㄈ彾ㄗ踊鹜顿Y方案及子基金管理機構;

     ?。ㄋ模┞犎∫龑Щ鹉甓瓤傮w投資運營情況報告;

     ?。ㄎ澹﹨^政府授權的其他事宜。

      第十一條 區國資委作為匯通金控公司的出資人,行使以下職責:

     ?。ㄒ唬┐韰^政府對匯通金控公司依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權利;

     ?。ǘ┮勒辗?、行政法規以及匯通金控公司章程履行出資人職責,保障出資權益,防范國有資產損失;

     ?。ㄈ┙泤^政府授權安排和籌措財政出資資金,履行對匯通金控公司的國有資產管理職責;

     ?。ㄋ模╅_展對匯通金控公司的財務監管、收益收繳和風險控制,對公司年度經營情況進行監督考核;

     ?。ㄎ澹┴撠熉鋵嵧段瘯Q議,并以匯通金控公司股東決議的形式發布投委會議定事項和公開文件;

     ?。﹨^政府或投委會授權的其他事宜。

      第十二條 匯通金控公司作為引導基金管理機構,根據本辦法具體負責引導基金的管理和運營,按照匯通金控公司章程和子基金協議等相關約定行使子基金出資人職責。匯通金控公司主要履行下列職責:

     ?。ㄒ唬┴撠熗段瘯粘J聞盏臓款^和召集工作;

     ?。ǘM訂引導基金投資經營相關制度,并報投委會審議;

     ?。ㄈ└鶕巨k法,擬訂子基金投資方案報投委會審議;

     ?。ㄋ模┮勒毡巨k法和匯通金控公司章程開展具體投資工作(包括但不限于:公開征集子基金管理機構和子基金組建方案,對擬參股子基金開展盡職調查、專家評審和入股談判,擬定子基金協議,公開公示,投后管理,投資退出等);

     ?。ㄎ澹﹨f調區產業部門,建立基金投資項目推薦庫,為子基金提供項目信息查詢和項目對接服務;

     ?。ψ踊鹜泄茔y行履行托管協議情況進行跟蹤,并在合伙協議中進行明確;

     ?。ㄆ撸┩段瘯騾^國資委授權的其他事宜。

      第五章 引導基金的退出和資金管理

      第十三條 子基金出資各方按照出資比例或相關協議約定獲取投資收益。

      第十四條 子基金清算出現虧損時,按子基金協議約定的比例由子基金管理機構和各出資人分別承擔。

      第十五條 匯通金控公司按照要求編制年度經營預算,報請區國資委批準后執行。

      第十六條 匯通金控公司年度凈收益應當按照區國資委要求上繳或留存引導基金滾動發展。

      第十七條 子基金管理機構的管理費按照市場化原則進行操作,由匯通金控公司與子基金管理機構按照行業慣例協商確定,并在相關協議中明確約定。

      第十八條 匯通金控公司閑置資金可用于購買銀行保本型理財產品,具體操作由匯通金控公司制定規范并依據執行。

      第六章 引導基金的監督與風險控制

      第十九條 引導基金由區國資委對其進行財務監管和審計監督。

      第二十條 匯通金控公司可委派代表列席子基金投委會。被委派的代表有權對投資項目進行審查,密切跟蹤子基金經營和財務狀況,監督子基金按照相關協議及本辦法規定的政策目標進行投資運作。

      第二十一條 有下述情況之一的,引導基金應當按照協議約定退出子基金,因引導基金退出而產生的風險和損失由子基金管理機構承擔:

     ?。ㄒ唬┳踊饏f議簽訂后超過1年,子基金未按規定程序和時間要求完成設立手續的;

     ?。ǘ┮龑Щ鸪鲑Y資金撥付子基金賬戶1年以上,子基金未開展投資業務的;

     ?。ㄈ┳踊鸸芾頇C構發生實質性變化的;

     ?。ㄋ模┳踊鸹蚱涔芾頇C構有違反法律法規行為的。

      第二十二條 匯通金控公司應在協議中明確約定子基金投資方向、地域、放大比例、違約責任等事項。對違反約定的投資項目, 匯通金控公司可在子基金投委會行使一票否決權;對違反約定且拒不改正的子基金管理機構,匯通金控公司可采取扣減管理費、取消下期合作資格、提前清算等措施。

      第二十三條 對子基金管理機構弄虛作假騙取引導基金或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導基金等行為,將依法追究其相關法律責任。構成犯罪的,依法追究刑事責任。

      第七章 雙創基金

      第二十四條 本辦法所稱雙創基金是指引導基金與創投機構合作,共同發起設立的專注于種子期、初創期中小微企業的投資基金。

      第二十五條 投資目的:按照黨的十九大報告精神和深圳市政府工作報告要求,加強對種子期、初創期中小微企業創新的支持,促進科技成果轉化,形成大眾創業、萬眾創新、眾創南山的生動局面,通過引導基金積極介入早期投資,為區內的創新創業團隊提供資金、增值服務等方面的支持,以解決種子期、初創期投資風險高導致社會資本介入不足的問題。

      第二十六條 雙創基金投資于種子期、初創期中小微企業的資金比例不得低于基金總規模的60%。

      第二十七條 為提高基金管理機構對南山區種子期、初創期中小微企業的投資積極性,若雙創基金投資于南山區企業的資金比例不低于基金總規模50%和協議約定的投資比例的,原則上匯通金控公司可將取得的雙創基金投資南山項目收益最高不超過40%的部分對基金管理機構進行讓利,讓利金額于基金期滿清算時一并支付。對于政策性基金,經投委會審議,可參照以上標準進行讓利。

      第二十八條 雙創基金的其他投資運作方式參照本辦法對引導基金的相關規定。

      第八章 附 則

      第二十九條 深圳市南山創業投資有限公司所出資子基金的管理運作適用本辦法。

      第三十條 本辦法由區國資委負責解釋,自印發之日起生效,有效期5年。



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